银行职员骗储户百万续:上级支行因未执行轮岗

2020-06-30 09:08 房地产

内蒙古自治区呼伦贝尔市牙克石市多名居夷易近近日反应,他们在中国农业银行株式会社原牙克石免渡河分理处(以下简称“农行免渡河分理处”)柜台买数百万理家当品,被银行人员诈骗,至今未要回一分钱。此后涉案的银行人员被判15年,涉事银行也被起诉即将开庭。

彭湃新闻(www.thepaper.cn)查询中国银行保险监督治理委员会官网发明,2020年1月9日,农行免渡河分理处的上级单位中国农业银行株式会社牙克石市支行(以下简称“农行牙克石支行”)因未严格履行紧张岗位职员轮岗内控治理轨制,被呼伦贝尔银保监分局处罚30万元。

天眼查信息显示,2018年9月30日,农行免渡河分理处变化为“中国农业银行株式会社免渡河支行” (以下简称“农行免渡河支行)。此前,农行免渡河分理处是农行牙克石支行基层网点之一。

彭湃新闻此前报道,牙克石市居夷易近郭明(化名)于2018年5月22日、6月13日、7月3日、8月16日,在农行免渡河分理处认购理家当品共计200万元,包揽人是农行免渡河分理处主任罗金国,投资理财营业凭据均盖有中国农业银行免渡河干事处财务专用章。一年后条约到期,他却被见告认购资金没有入账农行账户,不能了债其本金与利息。

事发后,罗金国自首。2019年11月1日,经牙克石市人夷易近法院审理查明,2012年开始,罗金国使用农行牙克石免渡河分理处主任、客户经理(主任级)、免渡河支行行长的身份,在捏造的理家当品认购、申购委托书上加盖中国农业银行免渡河干事处财务专用章,骗取解决理财的客户资金,存入农业银行其小我帐户,由罗金国小我布置。郭明等6人共受愚取申购资金692万元。终极,罗金国因犯欺骗罪,被判处有期徒刑15年,并处罚金人夷易近币50万元。

但郭明等人一分钱都没要回来。2020年1月,郭明等人分手起诉农行免渡河支行。原定6月18日在牙克石市法院开庭审理前述案,受疫情影响,开庭延期。

2019年6月10日,郭明等人向呼伦贝尔银保监分局信访部门反应前述相关环境。2020年6月23日,郭明代理状师李华向彭湃新闻供给一份《呼伦贝尔银保监分局信访回复意见书》(简称《意见书》)。该《意见书》称,2019年6月10日,郭明等6人反应基层网点认真人超期未轮岗问题部分属实。经核查,2011年1月5日至2014年12月17日,罗金国任农行免渡河分理处主任任期超期346天未轮岗,但信访材料说起罗金国继续任职8年未轮岗环境不符。

此外,《意见书》中载明,郭明等人反应农行牙克石支行印章治理不到位,罗金国及其妃耦朱某某职务安排未履行履职逃避问题也属实。

农行牙克石支行因未严格履行紧张岗位职员轮岗内控治理轨制被罚,是否与罗金国案有关?6月26日下昼,彭湃新闻多次联系农行牙克石支行,暂未确认。

彭湃新闻留意到,农行牙克石支行被呼伦贝尔银保分局处罚两个月后,3月11日,该行又作为“未严格履行紧张岗位职员轮岗内控治理轨制直接责任人”,被呼伦贝尔银保监分局作出警告处置惩罚。

按照中国人夷易近银行公布的《商业银行内部节制指引》第十六条规定,商业银行该当根据不合的事情岗位及其性子,付与其响应的职责和权限,各个岗位该当有正式、成文的岗位职责阐明和清晰的申报关系。关键岗位该当推行按期或不按期的职员轮换和强制休假轨制。

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